基本内部控制政策

Marubeni.. Corporation(以下简称“Marubeni”)旨在通过符合公司信条和管理理念*的业务活动稳步增加和最大化企业价值,并建立一个稳定和可持续的集团业务基础。为此,本公司根据公司法案及其实施指南,确定下述政策(以下简称为“基本内部控制政策”)确保Marubeni和业务组的所有业务活动(以下简称“Marubeni Group”)由Marubeni和所有Marubeni集团公司组成(Marubeni’综合附属公司和公司认为相当于子公司;相同的适用于下文)进行适当进行。 Marubeni定期审查基本内部控制政策,以响应社会条件的变化,以实现更适合和高效的系统。

公司信条
公平(公平和明亮)
创新(积极和创新)
和谐(互相尊重并合作)

Marubeni.. Management Philosophy
按照“公平,创新和和谐”的精神,Marubeni集团自豪地致力于通过开展公平和直立的企业活动来维护全球环境。“

1.制度确保董事和雇员执行职责的执行符合法律法规和章程

(1)公司治理

1-董事和董事会

董事会根据法律法规和章程,规定了与管理有关的重要事项,并监督董事执行职责。为了清楚地隔离执行和监督,董事会主席没有代表权和企业执行权,作为一项规则,董事会董事会会议。董事执行业务运营,并在董事会根据法律,法规和章程决定的每三个月或更长时间每三个月或更长时间向董事会报告其职务执行情况。董事职务期限为一年,以澄清管理责任,并灵活地建立最佳管理结构,以应对不断变化的管理环境。 Marubeni任命董事外部,以确保公司治理的有效性。 Marubeni采用执行官系统来提高业务执行效率,并采取其集团CEOS参与本公司的系统’通过遵守本公司,■全面管理和监督各自的业务团体的整体运作’s management policy.

2-审计&监督委员会成员s and the Audit & Supervisory Board

审计&监督委员会成员根据审计规则审核董事执行职责&监督委员会和审计审计标准&通过与审计部门和会计审计师合作行使其法定权威监管委员会成员。

(2)合规

1-合规系统

Marubeni.. sets forth code of conduct common for the Marubeni Group such as Marubeni Corporate Principles and Compliance Manual for its Directors and Executive Officers (hereinafter referred to as the “officers”)和员工按照合规性练习企业活动。为实现目标,它建立了各种委员会,包括合规委员会,并采取各种措施。

2-内部哨声吹风系统

为了提供一种人从合规性的角度学习有问题行为的情况,而组织报告线没有起作用,Marubeni就是整个Marubeni集团的以下合规性报告和咨询点。

(a)Marubeni热线*(合规委员会和法律咨询线外)
Marubeni Group的一般合规事项的合规接入点。

(b)Marubeni反腐败热线
涉及涉及Marubeni集团及其业务合作伙伴的贿赂和其他严重罪行的关注点的合规接入点。

截至2018年8月,“勇气之门”已被正式更名为“Marubeni热线”。

3-与反社会力量的关系

Marubeni.. will stand firm against anti-social activities and forces to social order and public security, and will never form or foster relationships with any organization that poses such threats.

 
(3)内部审计

Marubeni.. establishes the Audit Department directly under the President to study the appropriateness of duty execution by executing person and compliance status and implements internal audit by the Audit Department and self-inspection of company-wide Marubeni under instructions by the Audit Department. The result of internal audit is reported to the Board of Directors on a regular basis.

(4)纪律处分

当一名官员或雇员执行责任时,违反法律或法规的违反法律或法规,应当向董事会审判委员会寻求审判,董事会董事会境内/审计&监督委员会成员,就官员以及员工的奖励和纪律委员会,并按照有关法规采取严格的行动。

2.系统以保护和管理与董事执行职责相关的信息

(1)保存和管理信息和预防信息泄露

基于信息资产管理的监管  ,Marubeni阐述了储存,储存期和雇员的资产,负责管理有关官员和雇员执行职责的信息的信息,以制定存储和管理信息并防止信息泄露。

(2)浏览信息

官员和审计&监督委员会成员s may browse such information assets at all time.

3.损失风险管理的内部条例和其他相关系统

(1)权力和职责原则

有职称的官员和雇员是根据董事会的决议和管理局和职责的监管执行职责所必需的职责以及管理与在特定范围内的职责相关的风险,并对结果负责。

(2)批准制度

投资和信贷委员会审议了重要投资等个人项目,提交给公司管理委员会,并以总统为基于工作机构的规定核准  林迪批准程序规定。他们根据法律法规,纳入条款和该项目的重要性,成为董事会批准的主题。重要项目的进展,如新业务,以定期向企业管理委员会报告,以加强个人风险管理。

(3)风险评估

从分散公司范围的风险的角度来看,Marubeni实现了综合风险管理,以掌握可以量化的风险,例如有关各国和地区,行业,市场和客户的信贷和投资风险。 Marubeni通过提高合规结构,实施包括声誉风险和信息安全风险的定性风险管理,包括难以量化的风险。

(4)紧急管理

为准备发生严重问题,如自然灾害,Marubeni制定了一个业务连续性计划。当实际上发生严重情况时,马吕比基于上述计划与总统建立紧急​​工作队,并决定并实施具体措施,以限制最低损害和损失。

4.确保董事有效执行职责所需的系统

(1)管理政策,管理战略和管理计划

为了确保董事履行职责,Marubeni阐述了Marubeni集团的所有董事和雇员所分享的目标,如管理层政策,管理战略和管理计划,并灌输它们,同时建立个别官员和雇员的具体目标,应为实现而实施目标。

(2)公司管理委员会

为确保有效执行职责,Marubeni建立了公司管理委员会,并审议了有关管理和重要公司范围内的最令的政策。

(3)商业集团和企业员工小组

Marubeni.. introduces the Business Group system and delegates authority to Group CEOs to enable a structure that facilitates swift decision-making regarding products in charge in Japan and abroad. Further, the Corporate Staff Group manages, checks and supports the Business Group in each specialized fields to enable efficient execution of duties.

(4)澄清当局,职责和责任

董事会决定负责的董事,并明确规定各官员和每个员工的作用,当局,责任和各种规定决策的规则。

5.确保本集团运营适当性所需的系统

(1)Marubeni集团运营结构

Marubeni.. shall stipulate necessary systems including a system for appropriate reporting to Marubeni regarding managers in charge of grasping business status of Marubeni Group companies, giving instructions and supervising, guidelines regarding the management system of Marubeni Group companies and execution of duties by Directors etc. of each Marubeni Group company, a system regarding appropriate management of risk of losses at Marubeni Group companies, a system for ensuring efficient execution of duties by Directors, etc. of Marubeni Group companies and a system for ensuring Marubeni Group companies’遵守法律法规,以加强整个Marubeni集团的内部控制,提高业务绩效和进展管理。 Marubeni Group公司应询问Marubeni的建议,了解与Marubeni的重要管理相关事项和报告。

(2)合规

合规委员会和其他委员会应支持并向Marubeni集团公司提供指导。 Marubeni热线*和Marubeni反腐败热线应为所有Marubeni集团公司的官兵和雇员提供。

截至2018年8月,“勇气之门”已被正式更名为“Marubeni热线”。

(3)制定确保财务报告的适当性和保障资产的制度

Marubeni.. Group shall develop, through activities, etc. of the Internal Control Committee, necessary systems for ensuring reliability and continuous monitoring of financial reporting such as consolidated financial statements as well as a system for ensuring appropriate acquisition, storage and disposal of assets held by Marubeni Group companies. It shall also establish the Disclosure Committee and develop a necessary system for information disclosure in an appropriate and timely manner.

(4)审计

审计Department carries out visiting audit at Marubeni Group companies and reports the result to the Board of Directors. The Audit &监督委员会成员s and Accounting Auditor independently carry out audit or accounting audit at Marubeni Group companies.

6.关于协助审计职责的员工的事项&监督委员会成员,以及关于这些雇员的独立性来自董事的事项

(1)建立审计&监督委员会成员’s Office

Marubeni.. establishes the Audit & 监督委员会成员’S办公室和任命敬业的工作人员协助审计的职责&监督委员会成员s.

(2) Personnel affairs of the Audit &监督委员会成员’s Office staff

负责人事事务总监应实施审计人员&监督委员会成员’S办公室(人员改变,评估,纪律处分等)通过听取审计意见&监督委员会成员s in advance and upon receiving their consent.

7. Systems for Directors and employees to report to Audit &监督委员会成员s and other systems for reports to Audit &监督委员会成员s

(1)审计&监督委员会成员s attending important meetings

审计&监督委员会成员s shall attend the Board of Directors Meetings and receive reports on execution of duties and other important matters and also attend the Corporate Management Committee and other important meetings.

(2)由官员和雇员向审计报告&监督委员会成员s

总统召开会议与审计&监督委员会成员定期报告执行职责和交换意见。其他董事,集团首席执行官,COOS和公司员工集团总经理向审计报告了他们的职责执行状态&每年监督委员会成员。 Marubeni为董事开发系统,审计&Marubeni集团公司的监督委员会成员和雇员,或那些接到他们报告的人,直接或间接向审计报告&监督委员会成员。尽管如此,审计&监督委员会成员可以在必要时从官员和员工寻求报告。 Marubeni已经制定了一个系统,以确保向审计提交报告的人 &由于有关报告,监事会成员不会在Marubeni或Marubeni集团公司处于不公平的处理。

8.其他制度所需的其他系统,以确保审核有效审核&监督委员会成员

(1)与审计部门,会计审计师和审计合作&Marubeni集团公司的监督委员会成员

审计&监督委员会成员从审计部门和会计审计师提前收到各自的审计计划,持有定期会议,以兑换有关审计政策和审计结果报告的意见。审计&监督委员会成员与审计合作&Marubeni集团公司的监督委员会成员通过集团审计员联络会议和交流有关各公司内部控制的发展及其业务的信息。

(2)任命外部专家

审计&监督委员会成员s independently has a contract with a corporate lawyer, and if the Audit & 监督委员会成员s approve its necessity, they can appoint external advisors such as certified public accountants.

(3)与审计相关费用

Marubeni.. shall pay expenses arising from the execution of duties by the Audit &监督委员会成员s, including the cost of having outside experts described above in response to request by the Audit &监督委员会成员s, through a prescribed procedure and allocate for it in budget.